2011-10-12 12:08:34 来源网络 http://www.sixwl.com/ 点击:.. | 字号: |
证券代码:601106 证券简称: 中国一重 公告编号:临2011--017
中国第一重型机械股份公司
关于收到责令整改通知书的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性
陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带
责任。
近日,公司收到中国证券监督管理委员会黑龙江监管局(以下简
称“黑龙江证监局”)对本公司下达的《责令整改通知书》( [2011]13
号)。现将《责令整改通知书》的主要内容公告如下:
中国第一重型机械股份公司:
我局于 2011 年 9 月 20 日—23 日对你公司进行全面检查暨治理
专项活动回访,重点检查了你公司信息披露的真实性、准确性、完整
性、及时性和公平性;公司治理的合规性(包括公司独立性、募集资
金使用情况等);控股股东、实际控制人执行股东权利或控制权的规
范性;会计核算和财务管理的合规性;审计机构的审计工作情况以及
你公司治理专项活动整改落实情况。通过检查,发现你公司存在以下
几方面问题:
一、信息披露方面
1、你公司存在以定期报告代替临时公告的现象;
2、你公司 2010 年年报中披露的“应收关联方及出口退税特殊风
险组合”坏账准备计提政策同实际执行的不符。
二、会计核算和财务处理方面
你公司 2010 年通过非同一控制下企业合并取得了子公司一重集
团苏州重工有限公司,对合并过程中产生的商誉计算错误(但只影响
利润表列报明细,不影响利润总额)。
针对上述问题你公司应提出切实可行的整改方案,自收到责令改
正决定书之日起 30 日内报送我局,并按《上市公司现场检查办法》
(中国证券监督管理委员会公告〔2010〕12 号)规定,履行相关程
序和信息披露义务。
针对黑龙江证监局在现场检查工作中发现的上述问题,公司将按
照黑龙江证监局的要求,对公司信息披露、会计核算和财务处理等方
面进行全面检查,查找存在的隐患,严格按照《上市公司现场检查办
法》(中国证券监督管理委员会公告〔2010〕12 号)的规定,认真落
实整改并形成整改报告。
特此公告。
中国第一重型机械股份公司董事会
二〇一一年十月十一日