尤夫股份：内部控制规则落实情况的自查报告

　　浙江尤夫高新纤维股份有限公司

　　内部控制规则落实情况的自查报告

　　浙江尤夫高新纤维股份有限公司(简称尤夫股份、公司)，根据深圳证券交

　　易所《关于开展“加强中小企业板上市公司内控规则落实”专项活动的通知》的

　　要求，结合公司自身实际情况，认真核查了公司内部控制制度的制定和运行情况，

　　并比照《中小企业板上市公司内控规则落实自查表》对内部控制制度的执行情况

　　进行了梳理，具体情况如下：

　　中小企业板上市公司内部控制规则落实情况自查表

　　(自查期间：2011 年 1 月 1 日至 2011 年 8 月 31 日)

　　公司简称　　　　　　　　　　　　　　　　尤夫股份

　　股票代码　　　　　　　　　　　　　　　　002427

　　内部控制相关情况　　　　　　 是/否/不适用　　说明(如选择否或不适用，

　　请说明具体原因;如果包含

　　两个以上事项，如有一项不

　　符，请选“否”，并加以说

　　明。)

　　一、组织机构建设情况

　　1、董事会各专门委员会是否由不少于

　　是

　　三名董事组成。

　　2、独立董事是否占审计委员会、薪酬

　　与考核委员会、提名委员会等委员会成　　　　 是

　　员半数以上，并担任召集人。

　　3、审计委员会的召集人是否为会计专

　　是

　　业人士。

　　4、公司是否设立独立于财务部门的内

　　是

　　部审计部门。

　　二、内部控制制度建设

　　1、公司是否已针对销售及收款、采购

　　和费用及付款、固定资产管理、存货管

　　理、资金管理(包括投融资管理)、财　　　　 是

　　务管理、信息披露、人力资源管理和信

　　息系统管理制定相应的管理制度。

　　2、公司是否建立内部审计制度，内部

　　是

　　审计制度是否经公司董事会审议通过。

　　三、内部审计部门和审计委员会工作情况

　　1、内部审计部门是否配置三名以上

　　(含三名)专职人员从事内部审计工　　　　是

　　作。

　　2、内部审计部门负责人是否为专职，　　　　　　公司内审部现有 3 名人员

　　是否由审计委员会提名，董事会任免。　　　　　 从业时间不长，未达到内审

　　否　 部负责人这一岗位的要求，

　　现公司正在落实内审部负

　　责人。

　　3、内部审计部门是否至少每季度向审

　　计委员会报告一次(报告内容包括内部

　　是

　　审计计划的执行情况以及内部审计工

　　作中发现的问题等)。

　　4、内部审计部门是否在审计委员会的

　　督导下，至少每季度对关联交易、对外

　　担保、证券投资、风险投资、对外提供

　　财务资助、购买或出售资产、对外投资　　　是

　　等重大事项实施情况、公司大额资金往

　　来以及关联方资金往来情况进行一次

　　检查，出具检查报告并提交董事会。

　　5、内部审计部门是否按时向审计委员

　　是

　　会提交年度内部审计工作计划和报告。

　　6、内部审计部门的工作底稿、审计报

　　告及相关资料保存时间是否遵守有关　　　　是

　　档案管理规定。

　　7、内部审计部门是否至少每季度对募

　　集资金的存放和使用情况进行审计，并

　　是

　　对募集资金使用的真实性和合规性发

　　表意见。

　　8、审计委员会是否至少每季度召开一

　　次会议，审议内部审计部门提交的的工　　　是

　　作计划和报告，是否保存有会议纪要。

　　9、审计委员会是否至少每季度向董事

　　会报告一次(报告内容包括内部审计工　　　是

　　作进度、质量以及发现的重大问题)。

　　四、重点核查事项

　　1、信息披露的内部控制

　　(1)公司是否建立《信息披露管理制

　　是

　　度》。

　　(2)公司的信息披露管理制度或其他

　　制度中是否包括内部保密、重大信息内　　　是

　　部报告等内容。

　　(3)公司是否明确各相关部门(包括

　　是

　　公司控股子公司)的重大信息报告责任

　　人。

　　(4)公司是否建立《内幕信息知情人

　　是

　　管理制度》。

　　(5)公司是否在年度报告披露后十个

　　是

　　交易日内举行年度报告说明会。

　　(6)公司是否指派或授权董事会秘书

　　或者证券事务代表负责查看投资者关　　　 是

　　系互动平台，并即时处理相关信息。

　　(7)公司是否在相关制度中规定与特

　　定对象直接沟通前应要求特定对象签　　　 是

　　署承诺书。

　　(8)公司与特定对象直接沟通，特定

　　是

　　对象是否均已签署承诺书。

　　(9)公司开展投资者关系活动，是否

　　每次在活动结束后向本所报备了投资　　　 是

　　者关系管理档案。

　　2、募集资金管理的内部控制

　　(1)公司是否建立募集资金管理制度　　 是

　　(2)公司是否明确董事会、股东大会

　　是

　　对募集资金使用的审批权限。

　　(3)募集资金的使用是否履行了相应

　　的审批程序和披露义务，监事会、独立

　　是

　　董事、保荐机构是否对募集资金使用发

　　表明确意见。

　　(4)公司是否签订并披露《募集资金

　　三方监管协议》，《募集资金三方监管协　 是

　　议》内容是否符合本所规定。

　　(5)公司签订《募集资金三方监管

　　协议》补充协议后，是否履行披露或报　　 是

　　备义务。

　　(6)公司及其子公司的会计部门是

　　否设立了募集资金使用情况的台帐，详

　　是

　　细记录了募集资金的支出和募投项目

　　投入情况。

　　3、关联交易的内部控制。

　　(1)《公司章程》是否明确划分公司

　　股东大会、董事会对关联交易事项的审

　　是

　　批权限，规定关联交易事项的审议程序

　　和回避表决要求。

　　(2)公司与关联交易管理相关的制度

　　是

　　是否健全。

　　(3)公司是否已按照本所《股票上市

　　规则》及其他规定，确定且及时更新真　　 是

　　实、准确、完整的关联人名单，并向我

　　所报备。

　　(4)审议关联交易事项时，关联董事　　　　　　　　公司未审议过关联交易事

　　不适用

　　或关联股东是否回避表决。　　　　　　　　　　　　 项

　　(5)公司董事、监事、高级管理人员、　　　　　　　公司董事、监事、高级管

　　控股股东、实际控制人及其关联人是否　　　　　　　 理人员、控股股东、实际控

　　否

　　存在占用上市公司资金的情况。　　　　　　　　　　 制人及其关联人不存在占

　　用上市公司资金的情况。

　　(6)公司独立董事、监事是否至少每

　　季度查阅一次公司与关联人之间的资　　　　　是

　　金往来情况。

　　4、对外担保的内部控制

　　(1)公司与对外担保相关的制度是否

　　是

　　健全。

　　(2)公司是否明确划分股东大会、董

　　是

　　事会对对外担保事项的审批权限。

　　(3)公司所有对外担保是否都已履行

　　是

　　相关审批程序和信息披露义务。

　　5、重大投资的内部控制

　　(1)公司是否明确股东大会、董事

　　会对风险投资的审批权限，制定相应的　　　　是

　　审议程序。

　　6、对控股子公司的管理

　　(1)公司是否建立对各控股子公司的

　　是

　　控制制度。

　　(2)各控股子公司是否已建立重大事

　　是

　　项报告制度。

　　(3)各控股子公司是否及时向公司董

　　事会秘书报送董事会决议、股东大会决

　　是

　　议以及可能对公司股票及其衍生品种

　　交易价格产生较大影响的事项。

　　五、内部控制的检查和披露

　　1、公司是否与上一年年度报告同时披

　　是

　　露内部控制自我评价报告。

　　2、公司每两年是否至少一次聘请会计

　　师事务所对内部控制设计与运行的有　　　　　是

　　效性进行一次审计。

　　3、会计师事务所最近一年对公司内部　　　　　　　　会计师事务所最近一年未

　　控制设计与运行的有效性出具非标准　　　　　　　　 对公司内部控制设计与运

　　审计报告或指出公司非财务报告内部　　　　　　　　 行的有效性出具非标准审

　　不适用

　　控制存在重大缺陷的，公司董事会、监　　　　　　　 计报告或指出公司非财务

　　事会是否针对所涉及事项出具专项说　　　　　　　　 报告内部控制存在重大缺

　　明。　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 陷的

　　4、独立董事、监事会是否对内部控制

　　是

　　自我评价报告出具明确同意意见(如为

　　异议意见，请说明)

　　六、其他

　　1、上市后 6 个月内是否与具有从事代

　　办股份转让券商业务资格的证券公司　　　　 是

　　签署了《委托代办股份转让协议》

　　2、公司章程中是否包含“股票被终止

　　上市后，公司股票进入代办股份转让系　　　 是

　　统继续交易“的内容。

　　3、独立董事除参加董事会会议外，是

　　否每年利用不少于十天的时间对公司　　　　 是

　　进行现场检查。

　　4、公司控股股东、实际控制人是否已

　　签署《控股股东、实际控制人声明及承　　　 是

　　诺书》并报本所和公司董事会备案。

　　5、公司董事、监事、高级管理人员买　　　　　　　　　公司自上市以来，董事、

　　卖股票前是否向董事会秘书报备。　　　　 不适用　　　监事、高级管理人员没有买

　　卖过本公司股票

　　浙江尤夫高新纤维股份有限公司董事会

　　2011 年 9 月 29 日