星期六：内部控制规则落实情况自查表

　　公告日期：2011-09-24

　　佛山星期六鞋业股份有限公司 内部控制规则落实情况自查表

　　佛山星期六鞋业股份有限公司

　　内部控制规则落实情况自查表

　　(自查期间：2011 年 1 月 1 日至 2011 年 8 月 31 日)

　　公司简称 星期六

　　股票代码 002291

　　内部控制相关情况 是/否/不 说明(如选择否或不适用，请说明

　　适用 具体原因;如果包含两个以上事

　　项，如有一项不符，请选“否”，

　　并加以说明。)

　　一、组织机构建设情况

　　1、董事会各专门委员会是否由不少于三名董事 是

　　组成。

　　2、独立董事是否占审计委员会、薪酬与考核委 是

　　员会、提名委员会等委员会成员半数以上，并担

　　任召集人。

　　3、审计委员会的召集人是否为会计专业人士。 是

　　4、公司是否设立独立于财务部门的内部审计部 是

　　门。

　　二、内部控制制度建设

　　1、公司是否已针对销售及收款、采购和费用及 是

　　付款、固定资产管理、存货管理、资金管理(包

　　括投融资管理)、财务管理、信息披露、人力资源

　　管理和信息系统管理制定相应的管理制度。

　　2、公司是否建立内部审计制度，内部审计制度 是

　　是否经公司董事会审议通过。

　　三、内部审计部门和审计委员会工作情况

　　1、内部审计部门是否配置三名以上(含三名) 是

　　专职人员从事内部审计工作。

　　2、内部审计部门负责人是否为专职，是否由审 是

　　计委员会提名，董事会任免。

　　3、内部审计部门是否至少每季度向审计委员会 是

　　报告一次(报告内容包括内部审计计划的执行情

　　况以及内部审计工作中发现的问题等)。

　　4、内部审计部门是否在审计委员会的督导下， 是

　　至少每季度对关联交易、对外担保、证券投资、

　　风险投资、对外提供财务资助、购买或出售资产、

　　对外投资等重大事项实施情况、公司大额资金往

　　来以及关联方资金往来情况进行一次检查，出具

　　检查报告并提交董事会。

　　5、内部审计部门是否按时向审计委员会提交年 是

　　佛山星期六鞋业股份有限公司 内部控制规则落实情况自查表

　　度内部审计工作计划和报告。

　　6、内部审计部门的工作底稿、审计报告及相关 是

　　资料保存时间是否遵守有关档案管理规定。

　　7、内部审计部门是否至少每季度对募集资金的 是

　　存放和使用情况进行审计，并对募集资金使用的

　　真实性和合规性发表意见。

　　8、审计委员会是否至少每季度召开一次会议， 是

　　审议内部审计部门提交的的工作计划和报告，是

　　否保存有会议纪要。

　　9、审计委员会是否至少每季度向董事会报告一 是

　　次(报告内容包括内部审计工作进度、质量以及

　　发现的重大问题)。

　　四、重点核查事项

　　1、信息披露的内部控制

　　(1)公司是否建立《信息披露管理制度》。 是

　　(2)公司的信息披露管理制度或其他制度中是否 是

　　包括内部保密、重大信息内部报告等制度。

　　(3)公司是否明确各相关部门(包括公司控股 是

　　子公司)的重大信息报告责任人。

　　(4)公司是否建立《内幕信息知情人管理制度》。 是

　　(5)公司是否在年度报告披露后十个交易日内 是

　　举行年度报告说明会。

　　(6)公司是否指派或授权董事会秘书或者证券 是

　　事务代表负责查看投资者关系互动平台，并即时

　　处理相关信息。

　　(7)公司是否在相关制度中规定与特定对象直 是

　　接沟通前应要求特定对象签署承诺书。

　　(8)公司与特定对象直接沟通，特定对象是否 是

　　均已签署承诺书。

　　(9)公司开展投资者关系活动，是否每次在活 是

　　动结束后向本所报备了投资者关系管理档案。

　　2、募集资金管理的内部控制

　　(1)公司是否建立募集资金管理制度 是

　　(2)公司是否明确董事会、股东大会对募集资 是

　　金使用的审批权限。

　　(3)募集资金的使用是否履行了相应的审批程 是

　　序和披露义务，监事会、独立董事、保荐机构是

　　否对募集资金使用发表明确意见。

　　(4)公司是否签订并披露《募集资金三方监管 是

　　协议》，《募集资金三方监管协议》内容是否符合

　　本所规定。

　　(5)公司签订《募集资金三方监管协议》补充 是

　　协议后，是否履行披露或报备义务。

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　　(6)公司及其子公司的会计部门是否设立了募 是

　　集资金使用情况的台帐，详细记录了募集资金的

　　支出和募投项目投入情况。

　　3、关联交易的内部控制。

　　(1)《公司章程》是否明确划分公司股东大会、 是

　　董事会对关联交易事项的审批权限，规定关联交

　　易事项的审议程序和回避表决要求。

　　(2)公司与关联交易管理相关的制度是否健全。 是

　　(3)公司是否已按照本所《股票上市规则》及 是

　　其他规定，确定且及时更新真实、准确、完整的

　　关联人名单，并向我所报备。

　　(4)审议关联交易事项时，关联董事或关联股 是

　　东是否回避表决。

　　(5)公司董事、监事、高级管理人员、控股股 否 公司董事、监事、高管、控股股

　　东、实际控制人及其关联人是否存在占用上市公 东、实际控制人及关联人无占用上

　　司资金的情况。 市公司资金。

　　(6)公司独立董事、监事是否至少每季度查阅 是

　　一次公司与关联人之间的资金往来情况。

　　4、对外担保的内部控制

　　(1)公司与对外担保相关的制度是否健全。 是

　　(2)公司是否明确划分股东大会、董事会对对 是

　　外担保事项的审批权限。

　　(3)公司所有对外担保是否都已履行相关审批 不适用 公司无对外担保

　　程序和信息披露义务。

　　5、重大投资的内部控制

　　(1)公司是否明确股东大会、董事会对风险投 是

　　资的审批权限，制定相应的审议程序。

　　6、对控股子公司的管理

　　(1)公司是否建立对各控股子公司的控制制度。 是

　　(2)各控股子公司是否已建立重大事项报告制 是

　　度。

　　(3)各控股子公司是否及时向公司董事会秘书 是

　　报送董事会决议、股东大会决议以及可能对公司

　　股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的事

　　项。

　　五、内部控制的检查和披露

　　1、公司是否与上一年年度报告同时披露内部控 是

　　制自我评价报告。

　　2、公司每两年是否至少一次聘请会计师事务所 是

　　对内部控制设计与运行的有效性进行一次审计。

　　3、会计师事务所最近一年对公司内部控制设计 不适用 会计师事务所最近一年未对公司

　　与运行的有效性出具非标准审计报告或指出公司 内部控制设计与运行的有效性出

　　非财务报告内部控制存在重大缺陷的，公司董事 具非标准审计报告，未指出公司非

　　会、监事会是否针对所涉及事项出具专项说明。 财务报告内部控制存在重大缺陷。

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　　4、独立董事、监事会是否对内部控制自我评价 是

　　报告出具明确同意意见(如为异议意见，请说明)

　　六、其他

　　1、上市后 6 个月内是否与具有从事代办股份转 否 公司尚未与具有从事代办股份转

　　让券商业务资格的证券公司签署了《委托代办股 让券商业务资格的证券公司签署

　　份转让协议》 了《委托代办股份转让协议》

　　2、公司章程中是否包含“股票被终止上市后， 是

　　公司股票进入代办股份转让系统继续交易“的内

　　容。

　　3、独立董事除参加董事会会议外，是否每年利 是

　　用不少于十天的时间对公司进行现场检查。

　　4、公司控股股东、实际控制人是否已签署《控 是

　　股股东、实际控制人声明及承诺书》并报本所和

　　公司董事会备案。

　　5、公司董事、监事、高级管理人员买卖股票前 是

　　是否向董事会秘书报备。

　　佛山星期六鞋业股份有限公司

　　董事会

　　2011 年 9 月 23 日

　　后附：佛山星期六鞋业股份有限公司关于“加强中小企业板上市公司内控规则落实”专项活动

　　的整改计划

　　佛山星期六鞋业股份有限公司 内部控制规则落实情况自查表

　　佛山星期六鞋业股份有限公司

　　关于“加强中小企业板上市公司内控规则落实”

　　专项活动的整改计划

　　佛山星期六鞋业股份有限公司(以下简称“公司”)根据深圳证券交易所《关

　　于开展“加强中小企业板上市公司内控规则落实”专项活动的通知》的相关要

　　求，对照《中小企业板上市公司内控规则落实自查表》，认真积极的开展了内控

　　规则落实情况专项自查。经过认真核查，公司发现在内控规则落实方面尚存在以

　　下不足：

　　1、存在问题：

　　公司尚未与具有从事代办股份转让券商业务资格的证券公司签署《委托代办

　　股份转让协议》。

　　2、整改措施：

　　根据《关于开展“加强中小企业板上市公司内控规则落实”专项活动的通

　　知》及《深圳证券交易所中小企业板块证券上市协议》的内容，尽快与具有从事

　　代办股份转让券商业务资格的证券公司签署《委托代办股份转让协议》。

　　3、责任人：

　　公司总裁、董事会秘书

　　4、整改期限：

　　2011年10月31日前完成。

　　佛山星期六鞋业股份有限公司

　　董事会

　　2011 年 9 月 23 日