银江股份:独立董事征集投票权报告书

　　银江股份有限公司

　　独立董事征集投票权报告书

　　按照中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)《上市公司股权激

　　励管理办法(试行)》(以下简称《股权激励管理办法》)的有关规定并根据银江

　　股份有限公司(以下简称“公司”或“银江股份”)其他独立董事的委托,独立

　　董事罗吉华先生作为征集人就公司于2012年1月10日召开的2012年第一次临时股

　　东大会中《公司股票期权激励计划(草案修订稿)》、《关于公司〈股票期权激励

　　计划实施考核办法〉的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司股票期权

　　激励计划相关事宜的议案》三项提案向公司全体股东征集投票权。

　　中国证监会、深圳证券交易所及其他政府部门未对本报告书所述内容真实

　　性、准确性和完整性发表任何意见,对本报告书的内容不负有任何责任,任何与

　　之相反的声明均属虚假不实陈述。

　　一、征集人声明

　　本人罗吉华作为征集人,按照《公司股票期权激励计划(草案修订稿)》、《关

　　于公司〈股票期权激励计划实施考核办法〉的议案》、《关于提请股东大会授权董

　　事会办理公司股票期权激励计划相关事宜的议案》三项提案征集股东委托投票权

　　而制作并签署本报告书。

　　征集人保证本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其真实

　　性、准确性、完整性承担法律责任,保证不会利用本次征集投票权从事内幕交易、

　　操纵市场等证券欺诈行为。

　　本次征集投票权行动以无偿方式进行,本报告书在中国证监会创业板指定信

　　息披露网站发表,未有擅自发布信息的行为。本次征集行动完全基于上市公司独

　　立董事职责,所发布信息未有虚假、误导性陈述。

　　征集人本次征集投票权已获得公司其他独立董事同意,本报告书的履行不会

　　违反公司章程或内部制度中的任何条款或与之产生冲突。

　　二、公司基本情况及本次征集事项

　　1、基本情况

　　公司名称:银江股份有限公司

　　股票简称:银江股份

　　股票代码:300020

　　公司法定代表人:章建强

　　公司董事会秘书:吴越

　　公司联系地址:杭州市西湖区西湖科技园西园八路2号

　　公司邮政编码:310030

　　公司电话:0571-89716110

　　公司传真:0571-89716114

　　公司互联网网址:www.enjoyor.net

　　公司电子信箱:enjoyor@enjoyor.net

　　2、征集事项

　　由征集人向银江股份有限公司股东征集公司2012年第一次临时股东大会《公

　　司股票期权激励计划(草案修订稿)》、《关于公司〈股票期权激励计划实施考核

　　办法〉的议案》和《关于提请股东大会授权董事会办理公司股票期权激励计划相

　　关事宜的议案》的投票权。

　　三、本次股东大会基本情况

　　关于本次股东大会召开的详细情况,请详见公司同日公告于中国证监会创业

　　板指定信息披露网站上的《公司关于召开2012年第一次临时股东大会的通知》。

　　四、征集人基本情况

　　(一)本次征集投票权的征集人为公司现任独立董事罗吉华先生,其基本情

　　况如下:

　　罗吉华先生,中国国籍,1946年7月出生,无境外永久居留权,高级工商管

　　理硕士,毕业于上海同济大学建筑工程系工民建专业,高级工程师;1985年起任

　　建设银行浙江省衢州市分行行长兼党组书记、 衢州市科协名誉主席;1996年任

　　华夏银行杭州分行副行长;1998年起历任华夏银行总行企业金融部总经理、资产

　　保全部总经理、信贷审批委员会专职审批人;2006年起任华夏银行巡视员。2008

　　年起至今任本公司独立董事。

　　(二)征集人目前未因证券违法行为受到处罚,未涉及与经济纠纷有关的重

　　大民事诉讼或仲裁。

　　(三)征集人与其主要直系亲属未就本公司股权有关事项达成任何协议或安

　　排;其作为本公司独立董事,与本公司董事、高级管理人员、主要股东及其关联

　　人之间以及与本次征集事项之间不存在任何利害关系。

　　五、征集人对征集事项的投票

　　征集人作为本公司独立董事,出席了本公司于2011年5月16日召开的第二届

　　董事会第五次会议,并且对《关于公司股票期权激励计划(草案)及摘要的议案》、

　　《关于公司〈股票期权激励计划实施考核办法〉的议案》和《关于提请股东大会

　　授权董事会办理公司股票期权激励计划相关事宜的议案》投了赞成票;出席了

　　2011年12月22日召开的第二届董事会第十四次董事会,并且对《公司股票期权激

　　励计划(草案修订稿)》投了赞成票。

　　六、征集方案

　　征集人依据我国现行法律、行政法规和规范性文件以及公司章程规定制定了

　　本次征集投票权方案,其具体内容如下:

　　(一)征集对象:截止2012年1月5日下午交易结束后,在中国证券登记结算

　　有限责任公司深圳分公司登记在册并办理了出席会议登记手续的公司全体股东。

　　(二)征集时间:自2012年1月6日至2012年1月9日(上午9:00—11:30,下午

　　13:30—17:00)。

　　(三)征集方式:采用公开方式在中国证监会创业板指定信息披露网站发布

　　公告进行投票权征集行动。

　　(四)征集程序和步骤

　　第一步:征集对象决定委托征集人投票的,其应按本报告附件确定的格式和

　　内容逐项填写独立董事征集投票权授权委托书(以下简称“授权委托书”)。

　　第二步:签署授权委托书并按要求提交以下相关文件:

　　1、委托投票股东为法人股东的,其应提交法人营业执照复印件、法定代表

　　人身份证明原件、授权委托书原件、股票账户卡;法人股东按本条规定的所有文

　　件应由法定代表人逐页签字并加盖股东单位公章;

　　2、委托投票股东为个人股东的,其应提交本人身份证复印件、授权委托书

　　原件、股票账户卡;

　　3、授权委托书为股东授权他人签署的,该授权委托书应当经公证机关公证,

　　并将公证书连同授权委托书原件一并提交;由股东本人或股东单位法定代表人签

　　署的授权委托书不需要公证;

　　第三步:委托投票股东按上述第二步要求备妥相关文件后,应在征集时间内

　　将授权委托书及相关文件采取专人送达或挂号信函或特快专递方式并按本报告

　　书指定地址送达;采取挂号信或特快专递方式的,收到时间以公司证券事务部收

　　到时间为准。委托投票股东送达授权委托书及相关文件的指定地址和收件人为:

　　地 址:杭州市西湖区西园八路2号

　　收件人:银江股份有限公司证券事务部

　　电话:0571-89716110

　　传真:0571-89716114

　　邮政编码:310030

　　请将提交的全部文件予以妥善密封,注明委托投票股东的联系电话和联系

　　人,并在显著位置标明“独立董事征集投票权授权委托书”。

　　第四步:由见证律师确认有效表决票

　　律师事务所见证律师将对法人股东和个人股东提交的前述所列示的文件进

　　行形式审核。经审核确认有效的授权委托将由见证律师提交征集人。

　　(五)委托投票股东提交文件送达后,经审核,全部满足下述条件的授权委

　　托将被确认为有效:

　　1、已按本报告书征集程序要求将授权委托书及相关文件送达指定地点;

　　2、在征集时间内提交授权委托书及相关文件;

　　3、股东已按本报告书附件规定格式填写并签署授权委托书,且授权内容明

　　确,提交相关文件完整、有效;

　　4、提交授权委托书及相关文件与股东名册记载内容相符。

　　(六)股东将其对征集事项投票权重复授权委托征集人,但其授权内容不相

　　同的,股东最后一次签署的授权委托书为有效,无法判断签署时间的,以最后收

　　到的授权委托书为有效。

　　对同一事项不能多次进行投票。出现多次投票的(含现场投票、委托投票、

　　网络投票),以第一次投票结果为准。

　　(七)股东将征集事项投票权授权委托征集人后,股东可以亲自或委托代理

　　人出席会议。

　　(八)经确认有效的授权委托出现下列情形的,征集人可以按照以下办法处

　　理:

　　1、股东将征集事项投票权授权委托给征集人后,在现场会议登记时间截止

　　之前以书面方式明示撤销对征集人的授权委托,则征集人将认定其对征集人的授

　　权委托自动失效;

　　2、股东将征集事项投票权授权委托征集人以外的其他人登记并出席会议,

　　且在现场会议登记时间截止之前以书面方式明示撤销对征集人的授权委托的,则

　　征集人将认定其对征集人的授权委托自动失效;

　　3、股东应在提交的授权委托书中明确其对征集事项的投票指示,并在同意、

　　反对、弃权中选其一项,选择一项以上或未选择的,则征集人将认定其授权委托

　　无效。

　　征集人:罗吉华

　　二○一一年十二月二十二日

　　附件:股东授权委托书(剪报、复印或按以下格式自制均有效)

　　银江股份有限公司

　　独立董事征集投票权授权委托书

　　本人/本公司作为委托人确认在签署本授权委托书前已认真阅读了征集人为

　　本次征集投票权制作并公告的《银江股份有限公司独立董事征集投票权报告书》

　　全文、《公司关于召开2012年第一次临时股东大会的通知》及其他相关文件,对

　　本次征集投票权等相关情况已充分了解。在现场会议报到登记之前,本人/本公

　　司有权随时按独立董事征集投票权报告书确定的程序撤回本授权委托书项下对

　　征集人的授权委托,或对本授权委托书内容进行修改。

　　本人/本公司作为授权委托人,兹授权委托银江股份有限公司独立董事罗吉

　　华先生作为本人/本公司的代理人出席银江股份有限公司2012年第一次临时股东

　　大会,并按本授权委托书指示对以下会议审议事项行使投票权。

　　本人/本公司对本次征集投票权事项的投票意见:

　　表决意见

　　序号　　　　　　　　　　议案内容

　　赞成　　　　　反对　　 弃权

　　1　　　《公司股票期权激励计划(草案修订稿)》

　　1.1　　 股票期权激励对象的确定依据和范围

　　1.2　　 本计划所涉及的标的股票来源和数量

　　1.3　　 激励对象获授的股票期权分配情况

　　股票期权激励计划的有效期、授权日、等待

　　1.4

　　期、可行权日和禁售期

　　1.5　　 股票期权的行权价格或行权价格的确定方法

　　1.6　　 激励对象获授权益、行权的条件

　　1.7　　 股票期权激励计划的调整方法和程序

　　1.8　　 股票期权会计处理

　　公司实行股票期权激励计划的程序、授予股

　　1.9

　　票期权及激励对象行权的程序

　　1.10　　公司与激励对象各自的权利义务

　　公司、激励对象发生异动时如何实施股票期

　　1.11

　　权激励计划

　　《关于公司〈股票期权激励计划实施考核办

　　2

　　法〉的议案》

　　《关于提请股东大会授权董事会办理公司股

　　3

　　票期权激励计划相关事宜的议案》

　　注:此委托书表决符号为“√”,请根据授权委托人的本人意见,对上述审议项

　　选择同意、反对或弃权并在相应表格内打勾,三者中只能选其一,选择一项以上

　　或未选择的,则视为授权委托人对审议事项投弃权票。

　　委托人(个人股东签名,法人股东法定代表人签名并加盖公章):

　　身份证或营业执照号码:

　　委托人持股数:　　　　　　　　　　　委托股东证券帐户号码:

　　受托人姓名:　　　　　　　　　　　　受托人身份证号码:

　　受托人签名:　　　　　　　　　　　　委托日期:

　　授权委托期限:自本次授权委托书签署之日起至本次股东大会结束