东方银星：2011年第一次临时股东大会的法律意见书

　　重庆百君律师事务所

　　关于河南东方银星投资股份有限公司 2011 年第一次临时股东大会的

　　法律意见书

　　百君所(2011)证字第 20110059 号

　　致：河南东方银星投资股份有限公司

　　重庆百君律师事务所(以下简称“本所”)接受河南东方银星投资股份有限

　　公司(以下简称“公司”)的委托，指派律师熊杰(已下称“本所律师”)出席

　　公司 2011 年第一次临时股东大会，并依据《中华人民共和国公司法》(以下简称

　　“《公司法》”)、中国证券监督管理委员会《上市公司股东大会规则》(以下简称

　　“《股东大会规则》”)、《河南东方银星投资股份有限公司章程》(以下简称“《公

　　司章程》”)及其他相关法律、法规和规范性文件的规定，就公司本次股东大会的

　　召集、召开程序、出席会议人员的资格和召集人资格、表决程序和表决结果等事

　　宜进行了审查，现发表法律意见如下：

　　一、本次股东大会的召集、召开程序

　　经本所律师查证，公司董事会关于召开本次股东大会的通知已于 2011 年 8

　　月 19 日刊登于《上海证券报》并发布在上海证券交易所网站上。经核查，会议

　　通知载明了会议的时间、地点、内容、会议出席对象，并说明了有权出席会议的

　　股东的股权登记日、出席会议股东的登记方法、联系电话和联系人的姓名等事项。

　　本次股东大会于 2011 年 9 月 5 日上午 10:00 在重庆市渝北区玉峰山镇东方山水

　　假日酒店会议室召开。会议召开的时间、地点及其他事项与会议通知中披露的一

　　致。会议由公司董事长李大明先生委托公司副董事长金鑫先生主持。

　　本所律师认为，公司本次股东大会的召集、召开程序符合公司法律、法规、

　　《股东大会规则》及《公司章程》的规定。

　　二、出席会议人员的资格与召集人资格

　　1、出席会议的股东及委托投票代理人

　　根据公司出席会议股东及委托投票代理人的签名，出席本次股东大会的股东

　　及委托投票代理人共计 3 人，代表公司股份 31,229,268 股，占公司总股本的

　　24.40%。

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　　2、出席会议的其他人员

　　出席会议人员除上述股东及委托投票代理人外，还有公司董事、监事、董事

　　会秘书、其他高级管理人员及公司聘请的见证律师。

　　经本所律师验证，出席本次股东大会上述人员的资格均合法有效。

　　3、召集人

　　本次股东大会的召集人为公司董事会,召集人资格合法有效。

　　三、本次股东大会表决程序、表决结果

　　本次股东大会审议了会议通知中所列明的各项议案，对各项议案以记名投票

　　方式进行了表决。会议当场宣布了表决结果。

　　本次股东大会审议和表决的议案有：1、《关于更改公司经营范围的议案》;2、

　　《关于修改公司章程第十三条的议案》;3、《关于赵万一先生辞去公司独立董事

　　的议案》4、《关于聘请石慧荣先生担任公司独立董事的议案》;5、《关于更换会

　　计师事务所的议案》。

　　根据表决结果，前述议案获得了出席会议股东有效表决通过。会议对所议事

　　项的决定作成了会议记录，由出席会议的董事签了名。

　　经现场见证，本所律师认为本次股东大会的表决程序、表决结果合法有效。

　　四、结论意见

　　本所律师确认，本次股东大会的召集、召开程序符合法律、行政法规、《股

　　东大会规则》和《公司章程》的规定，出席会议人员的资格和召集人的资格合法

　　有效，表决程序和表决结果合法有效。

　　重庆百君律师事务所

　　律师：熊杰

　　二○一一年九月五日