券商可在区域市场开展股权转让等七大业务

　　一是作为会员开展相关业务，二是作为股东参与市场管理并开展相关业务

　　中国证监会昨日发布《关于规范证券公司参与区域性股权交易市场的指导意见(试行)》。根据指导意见，证券公司参与区域性市场，可以开展挂牌公司推荐、挂牌公司股权代理买卖服务，并为区域性市场挂牌公司提供股权转让、定向股权融资、私募债券融资、投资咨询及其他有关服务;证券公司还可以为区域性市场的挂牌公司提供转板服务。

　　据了解，为推动区域性市场健康发展，引导证券公司规范参与区域性股权交易市场的相关业务，更好地为企业特别是中小微企业提供股权交易和融资服务，繁荣地方实体经济，防范金融风险，维护市场秩序和社会稳定，中国证监会在进行深入调研并广泛征求各方意见的基础上，制定了《关于规范证券公司参与区域性股权交易市场的指导意见(试行)》。

　　证监会有关部门负责人表示，近年来，各地区域性股权交易市场在快速发展的同时，也存在管理不够规范，专业服务能力不足等问题。为防范金融风险，规范市场秩序，维护社会稳定，2011年11月国务院印发了《国务院关于清理整顿各类交易场所、切实防范金融风险的决定》(国发[2011]38号)，决定对包括区域性市场在内的各类交易场所进行清理整顿。2012年7月，国务院办公厅印发了《关于清理整顿各类交易场所的实施意见》(国办发[2012]37号)进一步明确了清理整顿工作要求。

　　根据38号文和37号文的要求，结合区域性市场清理整顿工作需要，《指导意见》对证券公司规范参与区域性股权交易市场提出了原则性要求。证券公司参与区域性市场，可以有两种方式：一是仅作为区域性市场会员开展相关业务;二是作为区域性市场的股东参与市场管理并开展相关业务。证券公司参与区域性市场不设定行政审批事项。证券公司在参与区域性市场前，应对区域性市场进行评估，并按程序在中国证券业协会备案。证券公司参与区域性市场，可以开展挂牌公司推荐、挂牌公司股权代理买卖服务，并为区域性市场挂牌公司提供股权转让、定向股权融资、私募债券融资、投资咨询及其他有关服务;证券公司还可以为区域性市场的挂牌公司提供转板服务。

　　区域性股权交易市场是为本省级行政区域内的企业提供股权、债券的转让和融资服务的私募市场，是多层次资本市场的重要组成部分，对于促进企业特别是中小微企业股权交易和融资，鼓励科技创新和激活民间资本，加强对实体经济薄弱环节的支持，具有积极作用。