三季度私募抱团10只股 新价值再现坐庄式控盘

　　上市公司三季报已披露完毕，阳光私募布局路线图曝光。据统计，截至三季度末，有10家公司前十大流通股东中出现了5只或5只以上的私募信托产品，且无一家公司流通盘超过5亿股。此外，三季度私募还现身97家创业板公司，且有67家为加仓或新进，占比69.07%，这些迹象表现，私募对小盘股依然青睐有加。

　　值得一提的是，与公募基金抱团取暖蓝筹股不同，私募的操作手法更为凶悍，旗下多只产品集中持有一只个股超过其流通股本5%的并不罕见。其中，素以集中持股著称的新价值基金经理罗伟广，在兵败爱施德后，三季度旗下5只产品持有凯美特气占流通股比例逾18%，这种坐庄式的控盘再度遭到质疑。

　　私募偏爱小盘股 加仓67只创业板个股

　　弱市背景下，阳光私募抱团现象明显。据统计，截至三季度末，有10家公司前十大流通股东中出现了5只和5只以上的私募信托产品，成为最受私募青睐的个股。分别是大华农、凯美特气、南方汇通、阳光电源、宁波热电、保税科技、凯利泰、中国武夷、西南药业和民丰特纸。其中，凯美特和大华农气分别有6只私募产品进入其前十大流通股东。

　　10家公司中，三季度被减仓的公司有两家，分别是大华农和阳光电源;南方汇通三季度持股未变;其他7家公司被不同程度加仓，其中凯利泰被增仓幅度最大。

　　10家公司有3家创业板企业、1家中小板企业，且除了南方汇通的总股本达到4.2亿股外，其他个股的总股本均在4亿股之内，显示出阳光私募依然偏爱小盘股。

　　此外，私募排排网数据显示，三季度阳光私募或信托产品共现身97家创业板公司的十大流通股东，数量较年中有所增加。其中，被私募增持的创业板公司有25家，占比25.77%，新进的公司有42家，占比43.30%。加仓或新进的数量达67家，占比69.07%。

　　增仓幅度超过100%的创业板公司有华力创通、康芝药业、初灵信息、天玑科技、银禧科技、理邦仪器、福星晓程、凯利泰等8家公司;新进的有梅泰诺、万达信息、网宿科技、智飞生物、立思辰等公司;而戴维医疗、阳光电源、铁汉生态、宝利沥青、亿纬锂能、新宁物流6家公司则被私募减仓逾50%。

　　10家创业板公司被3只或3只以上私募产品抱团持有，分别是福星晓程、东方国信、潜能恒信、阳光电源、吉艾科技、凯利泰、大华农、森远股份、迪安诊断和劲胜股份。

　　操作手法凶悍 罗伟广重仓押宝凯美特气

　　值得一提的是，私募基金的操作手法明显较公募凶悍。在大成基金集中持有重庆啤酒踩雷后，基金公司更加注重通过投资组合来分散风险，私募基金则激进很多。其中，素以集中持股著称的新价值基金经理罗伟广表现最为活跃。

　　三季报显示，新价值旗下有5只产品同时进驻凯美特气前十大流通股东，合计持有811.81万股，占流通股本比例超过18%，较上一季度大幅增仓。中报显示，新价值旗下5只产品持有凯美特气数量仅为509.41万股。

　　此外，新价值还有5只产品持有阳光电源，虽然持股数量较上个季度减少了约280万股，但仍持有450.42万股，占流通股本比为5.59%。

　　事实上，在2010年，新价值旗下曾有8只产品重仓持有爱施德，占该公司流通股股本超过30%。随后，爱施德跌跌不休，基金经理罗伟广只能逐季减仓，直到今年上半年才清仓完毕，此举预计给新价值带来了上亿元的亏损。

　　正因为如此，因集中持股而在2009年荣登阳光私募冠军的罗伟广，其坐庄式控盘的手法受到了业内人士的抨击，认为这除了加大私募净值的波动外，资金的撤离也会导致个股的剧烈下跌。

　　一位私募基金经理向网易财经表示，罗伟广在爱施德上栽过跟斗，今年业绩也比较差，估计还是希望通过集中持股翻身，“但我们不太认同这种操作手法，因为这有可能会导致越陷愈深。”

　　数据显示，截止三季度末，罗伟广旗下多只产品今年的净值亏损超过30%，目前仅剩下两个月的时间，今年想翻盘已没有希望。

　　除了新价值外，武当资产、博颐投资等私募的持仓也较为集中。其中，博颐投资旗下4只产品持有凯利泰超过8%，4只产品持有吉艾科技近7%，3只产品持有迪安诊断逾5.35%，这些均为创业板公司，可见博颐投资对创业板青睐有加。