哈投股份：企业内部控制工作进展情况的公告

　　证券代码：600864 股票简称：哈投股份 编号：临 2013-001

　　哈尔滨哈投投资股份有限公司

　　企业内部控制工作进展情况的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　根据中国证监会黑龙江监管局黑证监上字【2012】1 号《关于做好 2012 年内部控制规范体系建设工作的通知》要求，公司按照“董事长高度重视，全员统一认识，重点突出落实”的工作思路，切实推动公司内控规范体系建设，并取得实质性进展。

　　一、 内控建设组织保障

　　为进一步贯彻落实五部委和中国证监会黑龙江监管局对上市公司内部控制工作要求，公司成立了以董事长冯晓江为内控实施负责人，公司管理层为成员的内控领导小组，设立了专职内控管理的审计部，聘请了具有内部控制和风险管理资质的咨询公司为内控工作咨询机构，协助企业进行内控体系建设工作。

　　二、 内控建设工作

　　公司已制定出《哈尔滨哈投投资股份有限公司内部控制规范工作实施方案》，经董事会审议通过并披露。

　　在咨询公司密切配合下，经过一年多入场访谈、穿行测试，公司已对公司本部及所属分、子公司各层面进行了流程梳理，综合分析识别固有风险，完成了风险等级评价、编制了风险清单、确定重点和优先控制的风险点、识别流程中的关键控制活动、编制风险控制矩阵等相关内控文档工作。在此基础上编制完成《内部控制手册》和《内控自评手册》，并于 2012 年 6 月 1 日正式实施内控管理工作。

　　三、内控自评价工作

　　2012 年 9 月下发了《关于内控工作阶段性检查的通知》，根据通知的要求，各部门及分、子公司对内控工作进行了全面的自查，对发现的问题进行了逐一整改。

　　年底公司总部及分、子公司分别成立评价小组，制定工作方案和缺陷认定标准，召开评价启动工作动员会，按照《内控评价手册》、《内控评价指引》要求，在咨询公司协助下，对全年工作进行了一次全面的内控工作自评价，现外部内控审计工作已经开始，2012 年年度报告披露同时披露董事会对内部控制自我评价报告。

　　四、内控 IT 建设工作情况说明

　　按照原来工作方案，准备使用 IT 内控系统软件规范内控工作，提高工作效率，通过调查了解，发现国内现有IT内控系统软件不适合公司内控管理需求，决定暂缓实施，待条件成熟再推进。

　　特此公告

　　哈尔滨哈投投资股份有限公司

　　二○一三年一月十四日