华夏银行第六届监事会第六次会议决议公告

　　证券代码：600015 股票简称：华夏银行 编号： 2012—04

　　华夏银行股份有限公司第六届监事会第六次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　华夏银行股份有限公司第六届监事会第六次会议于2012年3月22日在北京召开。监事会主席成燕红主持会议。会议应到监事11人，实到监事11人。有效表决票11票。到会监事人数符合《中华人民共和国公司法》及《华夏银行股份有限公司章程》的规定，会议合法有效。经与会监事审议，会议通过了以下事项：

　　一、审议并通过《华夏银行股份有限公司2011年度监事会工作报告》。

　　表决结果：赞成票11票，反对票0票，弃权票0票。

　　二、审议并通过《华夏银行股份有限公司监事会2012年检查和调研工作计划》。

　　表决结果：赞成票11票，反对票0票，弃权票0票。

　　三、审议并通过《华夏银行股份有限公司2011年度财务决算报告》。

　　表决结果：赞成票11票，反对票0票，弃权票0票。

　　四、审议并通过《华夏银行股份有限公司2011年度利润分配预案》。

　　表决结果：赞成票11票，反对票0票，弃权票0票。

　　五、审议并通过《华夏银行股份有限公司2012年度财务预算报告》。

　　表决结果：赞成票11票，反对票0票，弃权票0票。

　　六、审议并通过《关于募集资金使用情况的专项报告》。

　　表决结果：赞成票11票，反对票0票，弃权票0票。

　　七、审议并通过《关于<华夏银行股份有限公司2011年年度报告>的议案》。

　　公司监事会根据《证券法》第68条的规定和《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号<年度报告的内容与格式>》(2007年修订)的有关要求，对董事会编制的经京都天华会计师事务所有限公司和安永会计师事务所审计的公司2011年年度报告进行了严格的审核，与会全体监事一致认为：

　　公司2011年年度报告的编制和审议程序符合法律、法规、公司章程和公司内部管理制度的各项规定;公司2011年年度报告的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，所包含信息能从各方面真实地反映出公司2011年度的经营管理和财务状况等事项;公司监事会提出本意见前，未发现参与2011年年度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。

　　表决结果：赞成票11票，反对票0票，弃权票0票。

　　八、审议并通过《华夏银行股份有限公司2011年度关联交易情况专项稽核报告》。

　　表决结果：赞成票11票，反对票0票，弃权票0票。

　　九、审议并通过《关于<华夏银行股份有限公司2011年度内部控制评价报告>的议案》。

　　表决结果：赞成票11票，反对票0票，弃权票0票。

　　十、审议并通过《关于华夏银行股份有限公司监事会对董事2011年度履职评价情况的报告》。

　　表决结果：赞成票11票，反对票0票，弃权票0票。

　　十一、审议并通过《关于华夏银行股份有限公司监事会对监事2011年度履职评价情况的报告》。

　　表决结果：赞成票11票，反对票0票，弃权票0票。

　　十二、审议并通过《关于<华夏银行股份有限公司2011年社会责任报告>的议案》。

　　表决结果：赞成票11票，反对票0票，弃权票0票。

　　同意上述第一、三、四、五、十、十一项议案提交2011年度股东大会审议。

　　报告期内，监事会就有关事项发表了以下独立意见：

　　报告期内，本公司共召开1次股东大会，6次董事会会议。监事列席了股东大会和董事会会议，对本公司董事、高级管理人员履行职责的情况进行了监督。

　　(一)公司依法运作情况

　　报告期内本公司依法运作，决策程序合法有效;没有发现本公司董事、高级管理层履行本公司职务时有违法违规，违反章程或损害本公司及股东利益的行为。

　　(二)财务报告的真实性

　　本公司本年度财务报告客观真实地反映了本公司财务状况及经营成果。本年度财务报告经京都天华会计师事务所和安永会计师事务所分别根据国内和国际审计准则进行审计，并出具了标准无保留意见审计报告。

　　(三)公司募集资金使用情况

　　报告期内募集资金的实际使用情况与本公司2010年第一次临时股东大会就非公开发行所作出的决议一致。

　　(四)公司收购、出售资产情况报告期内，本公司无收购、出售资产行为。

　　(五)关联交易情况

　　报告期内本公司的关联交易公平合理，没有发现损害股东和本公司利益的行为。

　　(六)内部控制制度情况及对内部控制自我评价报告的审阅情况

　　本公司建立了较为完整、合理、有效的内部控制制度。监事会已经审阅了内部控制自我评价报告，同意董事会对内部控制进行的自我评价。

　　(七)股东大会决议执行情况

　　监事会对报告期内董事会提交股东大会审议的各项报告和提案没有异议，对股东大会决议的执行情况进行了监督，认为本公司董事会认真履行了股东大会的有关决议。

　　特此公告。

　　华夏银行股份有限公司监事会

　　2012年3月27日