SEC考虑对自动化系统规则进行22年来最大修正

　　北京时间3月8日凌晨消息，彭博社周四报道指出，随着美国证券交易委员会(SEC)酝酿对自动化规则进行22年以来的最大一次修正，交易所和结算服务供应商可能被要求维护一个功能充分的技术系统，并随时向委员会提交异动报告。

　　证券交易委员会委员计划在周四的会议中针对相关措施进行表决，其中还将包括对大型经纪商和暗池交易者定期审计信息系统以确保安全性和稳定性的要求。公司还将被要求对自动化系统如何对危机作出回应进行压力测试。

　　证券交易委员会正在制定规则，希望最小化自动系统错误导致的损害。骑士资本集团在2012年8月遭受一次交易平台的运行错误，公司几乎因此破产，并最终出售给了Getco公司。主要交易所和结算服务供应商在超过20年时间中还是依照一个自愿项目来进行自动化系统的自我审计，并接受证券交易委员会的检查。

　　乔治城大学金融学教授詹姆斯安吉尔(James J. Angel)表示，“通过制定一套真实的规则，可以获得更有力的强制性。这显示他们已经开始严肃对待我们信息技术基础设施的稳定性问题。”

　　消息指出，证券交易委员会在骑士资本的交易故障出现之后加速了规则的提议。委员会已经批准了要求经纪商对错误订单进行检查以及设置断路保护机制的规则，在异乎寻常的波动性出现时终止交易。

　　证券交易委员会交易和市场部助理主管大卫希尔曼(David Shillman)在2012年9月的一次发言中称指出，新规则将会把管理范围从交易所以及结算服务供应商扩大到大规模经纪商和暗池交易者。

　　证券交易委员会主席艾利斯沃尔特(Elisse B. Walter)在两周之前的一次发言中曾表示，大规模的另类交易系统可能会被包括在新规则中。另类交易系统包括了暗池交易者等，这些交易者相比证券交易所所受的监管要少很多，而且不负担任何自我监管的责任。