中证协券商须建“信息隔离墙”

发布时间：2015-3-17 21:41:15 来源：不详浏览：次 function ContentSize(size) {document.getElementById('MyContent').style.fontSize=size+'px';} 【字体：大中小】

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　　中国证券业协会近日下发《证券公司信息隔离墙制度指引》（下称《指引》），对券商控制“敏感信息”做出具体要求。

　　根据《指引》，券商须将信息隔离墙制度纳入公司内部控制机制。证券公司董事会和经营管理的主要负责人对公司信息隔离墙制度的总体有效性负最终责任，各业务部门和分支机构的负责人对本部门和本机构执行信息隔离墙制度的有效性承担管理责任。

　　证券公司工作人员对本人在执业活动中遵守信息隔离制度承担直接责任。证券公司合规总监和合规部门协助董事会和管理层建立和执行信息隔离墙制度，并负有审查、监督、检查、咨询和培训等职责。

　　具体可采取的保密措施，包括签署保密文件，加强对涉及敏感信息的信息系统、通讯及办公自动化等信息设施、设备的管理，也包括建立内幕信息知情人管理制度。

　　值得注意的是，《指引》要求，对可能知悉敏感信息的工作人员使用公司的信息系统或配发的设备形成的电子邮件、即时通讯信息和其他通讯信息，将进行监测。

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标签：信息隔离

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